Pentru a obține o licență de broker în California, trebuie să îndepliniți anumite cerințe de înregistrare și de licențiere. Cu toate acestea, din punct de vedere tehnic, nu aveți nevoie nici de o diplomă avansată, cum ar fi un Master of Business Administration (MBA) sau chiar o diplomă de licență pentru a deveni un broker de bursă. În plus față de legile federale de licențiere, trebuie să vă înregistrați ca agent reprezentativ al unui broker-dealer din California pentru a lucra ca broker. Odată ce sunteți licențiat atât federal, cât și în California, puteți să vă înregistrați în state suplimentare, pur și simplu plătiți o taxă.
Aplicați la o firmă de broker-dealer din California. Pentru a obține licența inițială a brokerului, trebuie să lucrați pentru o firmă financiară autorizată din California, cum ar fi o bancă sau o brokeraj. În timp ce un fundal în finanțe și chiar un MBA ar putea ajuta să vă aducă în ușă, nici cerințele absolute pentru domeniul de brokeraj.
Luați cursul necesar. Ca o nouă închiriere fără licență anterioară, trebuie să lucrați la noua dvs. firmă timp de aproximativ patru luni înainte de a putea aplica licența. În acest timp, veți lua diverse cursuri de formare și veți studia pentru examenele de licențiere. În timp ce puteți efectua servicii administrative pentru firmă în acest moment, nu vă puteți angaja încă în nicio activitate legată de vânzări.
Treceți la examenul Seria 7. Acesta este examenul de licențiere standard pentru industria de brokeraj, cunoscut sub numele de examen general reprezentat de reprezentanți ai valorilor mobiliare. Acesta este un examen cu mai multe opțiuni care acoperă subiecte precum stocurile, opțiunile, obligațiunile, cele mai bune practici și etica. Luați examenul în două părți, la fiecare trei ore și acoperind 125 de întrebări. Acest examen este o cerință de a deveni un broker în California.
Treceți examenul Seria 63 sau Seria 66. În timp ce examenul Seria 7 te califică ca reprezentant înregistrat, trebuie să faci și un examen care te va califica pentru înregistrarea de stat în California. Seria 63 este cunoscută sub denumirea de Examinație a Legii privind statutul de agent unic al titlurilor de stat, în timp ce seria 66 este examinarea uniformă a legii în statul combinat. Dacă parcurgeți fie un examen, în plus față de Seria 7, vă veți califica pentru a deveni un broker de valori din California.
Plătiți o taxă de acordare a licenței statului California. Costul este de 25 de dolari pentru a fi înregistrat ca reprezentant în California. În general, angajatorul dvs. va plăti costul înregistrării dvs., deși procedurile pot varia de la firmă la firmă.
