O licență Seria 7 vă permite să plasați tranzacții în numele clienților dvs. de brokeraj. Nu poți lucra ca broker fără unul. O companie autorizată de servicii financiare sau o organizație auto-reglementată (SRO) trebuie să vă sponsorizeze să faceți examenul Series 7. Odată ce deveniți un broker licențiat, nu trebuie să faceți din nou examenul. Cu toate acestea, dacă ați terminat, aveți doi ani să vă ocupați de o altă firmă.
Seria 7 Examen
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) administrează examenul Series 7, care este licența principală necesară pentru persoanele care caută un loc de muncă ca brokeri de valori mobiliare. Licența vă permite să plasați tranzacții de diferite tipuri în numele clienților de brokeraj. În plus, trecerea la examenul din seria 7 vă permite să faceți alte examene oferite de FINRA. Examenul cuprinde 260 de întrebări în două părți, fiecare la trei ore.
Sponsorizare
Nu puteți plăti doar taxa pentru a lua examenul Series 7. O companie financiară care este membru al FINRA sau a unui SRO trebuie să vă sponsorizeze să faceți examenul Series 7. De obicei, firma care vă sponsorizează este angajatorul dvs. Odată ce ați trecut examenul și sunteți un broker licențiat, licența Series 7 călătorește cu dvs. Cu alte cuvinte, licența este bună în timp ce lucrați în cadrul industriei. Prin urmare, dacă lăsați o firmă să lucreze pentru alta, licența este încă validă.
Limita
Licența dvs. din Seria 7 este valabilă timp de doi ani după terminare. În acești doi ani, dacă nu găsiți o slujbă într-o companie financiară care este membru al FINRA sau este un SRO, licența seriei 7 expiră. Dacă veți găsi un loc de muncă în perioada de doi ani, noua firmă va notifica FINRA în numele dvs.
Alte examene
Examenul seriei 7 vă permite să luați multe alte examene oferite de FINRA. De exemplu, examenul Series 63, care de obicei însoțește licența Series 7, vă permite să solicitați comenzi pentru datorii corporative și titluri de capital.
