Persoanele înalte cu valoare netă și investitorii instituționali financiari solicită consilierilor înregistrați de investiții să gestioneze și să cumpere active pe piața de valori. O RIA oferă servicii de afaceri ca o operațiune individuală, parte a unei corporații sau într-un parteneriat în statul său sau într-o altă companie în care operează. Indiferent dacă lucrează într-o firmă sau ca o singură persoană, un consilier de investiții trebuie să se înregistreze la Comisia de Valori Mobiliare și de burse a Statelor Unite ale Americii sau la autoritățile de reglementare ale statului.
Elementele de care aveți nevoie
-
Examenul din seria 65: Consilier de investiții uniform Ex
-
Examenul de la examenul 66: examen uniform de drept combinat de stat
-
Formularul ADV Partea 1 și 2
-
Documentul de prezentare a documentului F
-
Procedura scrisă de supraveghere
-
Politica de confidentialitate
-
Codul etic al documentului
-
Planul de continuitate a afacerii
Decideți cel mai bun loc unde firma dvs. ar trebui înregistrată. Anticipați suma totală a activelor pe care intenționați să le gestionați în momentul aprobării firmei dvs., numărul de state în care veți avea clienți și dacă intenționați să gestionați un portofoliu al unei societăți de investiții înregistrate. În funcție de toți acești factori, fie va trebui să solicitați înregistrarea pentru o scutire în valori mobiliare din S.U.A. sau o simplă înregistrare în statul în care firma dvs. intenționează să își desfășoare principalele activități comerciale.
Luați examenul Series 65 sau examenul Series 66. Trebuie să fi trecut fie un examen, fie să dețineți o desemnare profesională recunoscută, cum ar fi un planificator financiar certificat, pentru a vă înregistra la autoritățile de reglementare de stat.
Formularul de fișier ADV Partea 1 în format electronic prin intermediul Depozitarului de înregistrare al consiliului de investiții. Trebuie să completați acest formular pentru înregistrare.
Completați formularul ADV Partea 2, împreună cu Planul F, ca documentele dvs. de prezentare a informațiilor pentru a fi prezentate clienților potențiali care descriu operațiunile firmei dvs. De asemenea, va trebui să aveți la dispoziție o procedură scrisă de supraveghere, o politică de confidențialitate, un document privind codul de etică și un plan de continuitate a afacerii care să explice reglementările firmei dvs.
